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证券时报记者 刘艺文 又一位投行人士被查。近日,证券时报记者从业内获悉,国元证券负责投行业务的总裁助理、投资银行总部原总经理王晨已被带走调查。此事受到业内关注。 对此,昨日(8月13日)下午,国元证券回应称,公司投资银行总部原总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。目前,公司已做出妥善安排,由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务,担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理,公司各类业务经营和管理正常,不存在应披露而未披露的事项。 据悉,王晨1975年出生,早年在安徽省国际信托投资银
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据悉,规范主要修订内容包括三方面:一是对规范架构进行梳理优化,完善框架结构。修订稿对证券公司风险偏好及指标体系的建立要求进行了细化小额股票质押融资,对子公司风险管理、境外子公司风险管理进行了细化和强化,对新业务管理、同一业务同一客户管理、表外业务、场外业务等风险管理难度较大的领域列专章加以规范和强化;对风险管理组织架构中的具体条款顺序进行了调整,按照董事会、监事会、经理层、首席风险官、各部门、分支机构及子公司、风险管理部门、审计部门的顺序分别明确职责分工;对第四章风险管理制度和流程条款按照风险
证券时报记者 程丹 中国证券业协会9月2日发布修订后的《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》)。《准则》提出“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五要五不”,树立良好的社会形象。 在“诚实守信,专业尽职”方面,《准则》要求从业人员应坚守契约精神,恪守信义义务,自觉保护投资者特别是中小投资者合法权益,充分履行尽职调查